广州日报讯 （全媒体记者 林晓丽）昨日，广发证券发布关于收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示，中国证监会对本案已调查完毕，作为保荐机构，广发证券将被罚没合计上千万元。事缘其担任主承销商的项目美尚生态存在财务造假。今年4月，广发证券已被立案调查。

　　中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）第一百九十二条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十一条所述“其他违反证券承销业务规定的行为”。对上述违法行为，项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

　　中国证监会拟决定 ，对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783万元，并处以50万元罚款，合计罚没超千万元。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

　　广发证券在公告中表示，目前公司的经营情况正常。