提升国际竞争力
完善企业合规保障

　　“随着国际合规管理要求愈发严格，以合规为名对跨国企业进行国际监管是国际组织或相关国家的执法趋势。民营企业要参与国际竞争，必须要遵守国际规则。”在京信通信公司法务总监刘瑾看来，而今企业合规建设的必要性已经日益显现。

　　为培育更多企业合规师专业人才，助推广州企业合规管理高质量发展，中国贸促会企业合规师培训基地近日在广州正式设立，同时首期培训学员也宣告开班。　　　　　　　　  

　　文、图/广州日报全媒体记者许晓芳

　　加强企业合规师专业水平培训迫在眉睫

　　近年来，一些海外电商平台的中国大卖家相继遭到平台“封杀”，原因绝大多数是被平台审查出“不当使用评论功能”“向消费者索取虚假评论”“通过礼品卡操纵评论”等违规行为。

　　《中国年度企业合规蓝皮书（2022-2023）》披露，近两年中国企业面临境外执法的压力持续增加。问卷调研中有7.83%的中国企业（包括国企、内资民企、中外合资企业以及外商独资企业）曾遭受境外执法。其中，美国是对中国企业实施境外执法最主要的国家。

　　“企业通过最高领导层的合规重视与承诺，合规管理制度的制定、宣传、实施，合规培训的展开，合规行为的激励与不合规行为的责任追究，让合规理念入部门、入人心，有利于形成浓厚合规文化氛围，增进人人合规、事事合规、时时合规，减少违法违规。”在广东外语外贸大学法学院教授王荣珍看来，大量案例证实，企业或企业高管犯罪是因为企业缺乏合规管理或有效合规，而有效合规却带来了企业合作机会增加、利润增长，良性发展。

　　因此，加强企业合规师专业水平培训迫在眉睫。记者了解到，日前中国贸促会商法中心推出企业合规师专业水平培训，立足于企业合规工作需求和具体实践，按照国家新职业管理相关规定，对学员合规管理基础知识、企业合规管理重点领域和重点流程环节开展专项培训，帮助学员建立企业合规管理所需的知识框架，提升合规管理实务操作能力，参与企业合规建设工作。 

　　广州对国际合规管理提出更高要求

　　值得关注的是，中国贸促会企业合规师培训基地近日在广州正式设立，同时首期培训学员也宣告开班。

　　为何选择广州？广州作为“千年商都”，不仅国际经济往来频繁，商贸活动活跃，而且商事主体众多，根据广州市市场监管局发布2023年三季度广州市市场主体发展情况显示，截至2023年9月底，全市实有各类市场主体334.59万户，同比增长7.20%。

　　广州市贸促会有关负责人表示，当前广州市企业合规建设存在的主要问题包括合规体系建设贪大求全，差异化制度缺失、企业自身海外投资合规经营制度不够完善、国际化合规经营人才缺失，会外语、懂法律、善管理的国际化经营人才严重不足等问题。此外，部分企业对合规经营的重要性认识不足，大部分民营企业尚未建立起有效的合规管理机制，长期存在多个合规管理难题。

　　因此，广州也对国际合规管理提出了更高的要求，同时，广州在现代法律服务业特别是涉外法律服务业的发展也较为突出。

　　据悉，近年来广州有关部门积极加强涉外合规培训，不仅制定《广州市贸促会帮助企业应对国际化经营合规风险的十条措施》，而且出台《广州市跨境电商行业合规指引（试行）》，先后调研多家广州企业，撰写了《搭建企业合规体系 推动企业高质量发展》的调研报告。

　　据广州市有关负责人介绍，广州要以更高站位推进企业合规平台建设，作为涉外法治重点工作积极推进。同时，广州还持续提升企业合规能力水平，在决策、管理和执行三个层级上明确合规责任，在产品研发等环节建立合规制度和管控流程，积极为跨境投资、贸易合作、资金融通等提供法律服务和法律支持，不断完善企业发展的合规机制，通过学习培训进一步熟悉国际贸易规则，增强应对国际贸易纠纷的信心，推动企业扬帆出海、行稳致远。

　　企业合规师让企业更加了解国际形势

　　作为学员代表，广州珠江实业集团有限公司总法律顾问黄伟娜从事合规有关事务超过20年，有广州仲裁委员会仲裁员、广东省知识产权协会专家等多重专业身份。她告诉记者，随着全球政治、经济形势的变化，部分国家以及国际组织针对跨境投资、融资、贸易等方面在不断加大合规监管查处和惩罚力度，促使企业在全球业务中不断加强合规管理。

　　她表示，国有企业构建既符合国资监管要求又符合当地法律要求的境外经营合规体系，提升涉外保障能力成为境外经营的重要工作。目前，珠江实业集团下属境外企业36家，因不熟悉涉外用工制度而引发的劳动纠纷，因未能充分掌握涉外公司治理机制而引发的公司纠纷，因商事交易标的特殊、运输时间长、交易习惯有差异等而引发的合同纠纷等商业纠纷相对常见。

　　对于培训基地的设立，她十分期待，“相信系统学习有助于学员合规的体系知识培育。”据她介绍，未来珠江实业集团也将直面困难和问题，因地制宜，积极采取防范应对措施。“一方面是在顶层设计上秉承依法治企理念，通过合规、法务、内控、风控‘四合一’协同建设构建企业合规风控三道防线。另一方面，是在管理机制上搭建垂直管理模式，建立上下联动、统一协调的管理体系，方便出现问题时，法务团队能及时介入，系统分析问题症结。”

　　也有参加此次活动的企业代表在接受记者采访时表示，贸促系统成立中国贸促会企业合规师培训示范基地是“及时雨”，也是“清醒剂”，让企业更加了解国际形势，对企业合规及国际贸易过程中常见的法律风险有更深刻的认识与理解。

　　成功案例

　　因“推单”涉嫌走私 跨境电商企业获得合规不起诉

　　金杜律师事务所合伙人冯晓鹏律师告诉记者，他曾经担任一起合规整改案件的第三方组织组长。涉案公司是一家跨境电商物流企业，拥有多项“高精尖”技术，具有较大的发展前景和社会贡献，但案发前法律意识不强，通过“推单”，也就是将承揽的包裹重新在电商平台上架并向海关申报，涉嫌走私犯罪。

　　“‘推单’在行业内争议较大，这次整改受到全行业关注，在此之前没有先例。针对跨境电商企业的特点和发展现状，对公司提出了具体的整改要求。同时受疫情影响，公司未能如期开展进出口业务，我们向检察院建议延长一个月整改期。最终公司克服了疫情的影响，顺利完成整改，今年获得检察院不起诉决定。”冯晓鹏律师表示，这也是全国首宗因“推单”涉嫌走私的跨境电商企业获得合规不起诉的案件，在全行业起到了合规引领作用。