广州日报讯 (全媒体记者 赵冬芹)IPO严监管新政策发布一周,日前深交所突然发布公告,对“券商一哥”中信证券现场督导。此外,同日还有券商收到上交所监管警示决定,警示原因包括内部研究报告撰写不规范以及询价流程不规范等。
深交所深夜启动现场督导
3月22日晚间,深交所发布,联纲光电首发上市申请受理后,深交所已发出三轮审核问询及监管函件,要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复,但回复内容不够清晰,所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任,从源头上把好上市入口质量关,深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。
联纲光电科技公司招股书显示,联纲光电此次IPO拟募资5.4亿元,投建于智能制造中心建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目。此次联纲光电引起的争议,正是源于公司和保荐机构(中信证券)对深交所第二次问询的回复。在第二轮问询中,深交所要求联纲光电说明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况,并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险,还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中,阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题,还同时列举了8家与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高,且于近期完成上市的案例。
3月15日,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》。其中,就包括中介机构要履行好“看门人”职责,充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性。证监会首席风险官发行监管司司长严伯进表示,会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制,以三年为一个周期,原则上做到全覆盖。
业内认为,深交所对中信证券启动现场督导,意味着随着IPO监管新规的落地,拟上市公司和保荐机构将面临严格的审查和监管,IPO申报也需更加谨慎。
广发证券收到上交所监管警示
同日,上交所发布了一则监管措施决定书,相关内容显示,广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在违规行为,上交所决定对广发证券予以监管警示。广发证券涉及的违规行为包括,内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理性报价;询价流程不规范,相关内部控制存在缺失。
上交所表示上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条、第六条、第七条规定,决定对广发证券予以监管警示。