[热点新闻]证监会对首例“大小非”违规抛售立案稽查  

　　本报讯 中国证监会有关部门7日透露，已经对四川宏达股份有限公司两家股东涉嫌违法违规的行为立案稽查，这是“大小非”新规出台以来首例“大小非”股东违规抛售案件。

　　这两家被立案稽查的宏达股份股东分别为四川平原实业发展有限公司和绵阳益多园房地产开发有限责任公司。证监会有关部门表示，目前中国证监会稽查总队正在进行调查，但是没有透露更多细节。

　　宏达股份两股东大量减持

　　根据证监会4月20日发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见，持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

　　然而，在4月29日的日常监控中，上海证券交易所发现宏达股份的上述两个“大小非”股东账户通过竞价交易系统在二级市场大量减持，当日减持数量占宏达股份总股本的比例分别达到1．46％和1．35％。

　　上证所当晚对这两名“大小非”股东的违规减持行为进行公开谴责，对其股东账户进行限制交易处罚，4月30日起一个月内限制这两个账户在宏达股份上的卖出交易。

　　宏达股份是一家主要从事冶金、化工、矿山开采等业务的公司。这只股票在今年4月21日复牌后出现连续跌停，股价已从停牌前的80.2元下跌至目前的40元左右。

　　（据新华社电）

　　中石油上海零售分公司违规

　　又讯 5月7日获悉，上海证券交易所在日常监控中发现“开开实业”一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占“开开实业”总股本比例达到了1.55％，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此，上交所根据相关规则，对该“大小非”股东，即中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在调查核实基础上做出严肃处理。

　　根据上交所作出的《关于对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份的处理决定》，上交所对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该“大小非”股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。 

　　上交所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。 

　　两家被立案稽查的宏达股份股东分别为四川平原实业发展有限公司和绵阳益多园房地产开发有限责任公司，上述两个“大小非”股东账户在二级市场大量减持，当日减持数量占宏达股份总股本的比例分别达到1.46％和1.35％。

　　中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占“开开实业”总股本比例达到了1.55％，上交所已提请中国证监会继续查处。

　　昨日大跌有五大内因

　　受利空预期影响，深沪股市周三大幅下挫，一日内接连失守3700点、3600点两道关口。反弹至此是否见顶回落？红五月是否镜花水月？

　　周三深沪股市出现快速下跌的因素来自五方面：

　　一、有媒体报道某券商借壳上市存在问题，这打击了本轮反弹的龙头股的领涨动力，券商板块周三领跌。

　　二、媒体报道中国平安可能启动A+H双向融资，这消息让投资者联想起其1月21日带领上证指数跌穿5000点大关的“伟绩”，周三中国平安大跌8%。

　　三、浦发银行近4亿限售股将于下周一流通，而交通银行的151.57亿股将于5月15日解禁、解禁市值约1500亿元，周三两股跌幅超过5%。至此金融板块全线受利空影响而大幅度下挫。

　　四、有媒体报道，万科4月销售环比降三成，楼市回暖乏力。房地产板块在周三不但领跌深沪股市，还领跌港股!

　　五、油价突破120美元/桶，能源危机再度提高市场成本，压缩利润，投资者因此忧虑。 □华西证券 罗旭阳

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